今天南京刑事律師網(wǎng)的李勇帶來主題是關于：中國刑事合規(guī)之建構，希望能幫助大家。

　　認罪認罰從寬制度經過多年的試點，積累了大量經驗，已經有了較為可行的操作模式， 實踐資源相對成熟;而且認罪認罰從寬制度規(guī)定在《刑事訴訟法》總則之中，通過建立單位 犯罪量刑指導意見、涉罪企業(yè)合規(guī)計劃承諾、單位犯罪附條件不起訴等配套激勵措施，就可以以最經濟、最便捷的方式構建起中國式刑事合規(guī)。 

       最高人民法院從 2014 年 1 月到 2017 年 5 月，先后出臺了《關于常見犯罪的量刑指導 意見》(法發(fā)〔2017〕7 號修訂)和《關于常見犯罪的量刑指導意見(二)(試行)》(以下 一并簡稱《量刑指導意見》)，對量刑起點、量刑基準和量刑步驟與方法進行了規(guī)范，雖然將認罪、悔罪作為量刑調節(jié)的因素，即“對于積極賠償被害人經濟損失并取得諒解，綜合考慮犯罪性質、賠償數(shù)額、賠償能力以及認罪、悔罪程度等情況，可以減少基準刑的 40% 以下”，但并沒有完整體現(xiàn)認罪認罰從寬在量刑中的價值。在認罪認罰從寬制度已經寫入《刑事訴訟法》的背景下，《量刑指導意見》也面臨修改，急需將認罪認罰從寬在《量 刑指導意見》中予以明確。目前的《量刑指導意見》主要是針對自然人犯罪而設計的，認罪認罰從寬作為《刑事訴訟法》總則規(guī)定的基本制度，當然平等適應于單位犯罪，《量刑指導意見》忽視這一點是不科學的。因此，在修改《量刑指導意見》過程中，應當充分考慮單位犯罪及合規(guī)計劃，最好制定單獨的單位犯罪量刑指導意見，將合規(guī)計劃作為重 要量刑因子。這既是構建中國式合規(guī)計劃的必然要求，也是《量刑指導意見》本身科學性、完整性的必然要求。這種從自然人擴展到企業(yè)單位的量刑指導意見與美國的量刑指南 具有相似之處，可以借鑒美國的相關做法。美國 1987 年的《聯(lián)邦量刑指南》主要適用于自然人犯罪，并沒有專門針對企業(yè)等組織體犯罪。為了解決自然人犯罪與企業(yè)犯罪量刑之間的差異，聯(lián)邦量刑委員會于 1991 年頒布了《組織體量刑指南》，編入《聯(lián)邦量刑指 南》第八章，將合規(guī)計劃正式納入聯(lián)邦訴訟和量刑的參考，并列舉了有效合規(guī)計劃的“七 個通用標準”：(1)建立合理的合規(guī)標準和計劃，能夠減少犯罪行為的可能性;(2)指定 專人負責監(jiān)督合規(guī)標準及計劃;(3)謹慎行事，不要將重大的自由裁量權授予那些組織 知道或應當知道的將會從事非法活動傾向的人;(4)向員工有效普及公司合規(guī)的標準和 流程，例如，通過員工培訓項目;(5)采取合理的步驟來實現(xiàn)合規(guī)計劃，例如，利用監(jiān) 控和審計系統(tǒng)旨在發(fā)現(xiàn)員工的犯罪行為，通過員工的舉報系統(tǒng)報告可疑的不當行為;(6) 通過適當?shù)募o律機制一貫執(zhí)行合規(guī)標準;(7)發(fā)現(xiàn)違法行為后，采取一切合理的必要措 施，對違法行為作出反應，防止類似的違法行為，例如修改或修訂合規(guī)計劃。

       實行涉罪企業(yè)合規(guī)計劃承諾制度 我國目前認罪認罰從寬制度中量刑協(xié)商是這樣操作的：犯罪嫌疑人承諾認罪認罰，檢察官根據(jù)量刑指導意見提出量刑建議，告知犯罪嫌疑人認罪認罰的法律意義和后果，聽取犯罪 嫌疑人及律師的意見，在律師在場的情況下，簽署認罪認罰具結書。具結書主要內容包括三 部分：(1)犯罪嫌疑人涉罪名及量刑情節(jié);(2)犯罪嫌疑人承諾認罪認罰;(3)檢察機關從 寬處罰的量刑建議及理由。單位犯罪的認罪認罰具結書如何制作?一些地方把單位犯罪“雙罰制”中的直接負責的主管人員或直接責任人員當做一般的自然人犯罪一樣對待，簽署同樣 的具結書，忽視單位犯罪“雙罰制”中的另一端，即單位本身的認罪認罰。 事實上，單位犯罪中單位自身承擔刑事責任的方式——罰金——也應當因認罪認罰適 用《刑事訴訟法》第 15 條認罪認罰從寬的規(guī)定，只不過這里單位的認罪認罰體現(xiàn)在合規(guī)計劃 中，認罪認罰具結書也應該升級為合規(guī)計劃承諾書。具體來說，合規(guī)計劃承諾書可以包括以下 內容：(1)企業(yè)的負責人、管理層承認單位犯罪事實。(2)企業(yè)建立完備的合規(guī)計劃，包括相 對具體的流程圖，從風險識別到風險堵塞，從舉報監(jiān)督體系到培訓溝通，從專業(yè)人員配置到評 估監(jiān)管等大大小小的步驟。一個好的合規(guī)計劃，沒有什么比構建“流程圖”更重要。需要精心 設計結構和流程，而不僅僅是闡明實質性的法律規(guī)則。(3)企業(yè)負責人及管理層對合規(guī)計劃 作出絕對承諾。成功的合規(guī)計劃最重要的因素是管理層和顧問對該計劃的絕對承諾。如果高層 管理人員都缺乏信心，那么合規(guī)計劃必然難以奏效。如果一家公司的負責人及其法律顧問不認 真對待這個項目，其他人也不會認真對待。這種承諾必須是可見的、持續(xù)的和真誠的。管理層 的行為必須與合規(guī)計劃的教導保持一致。〔36〕(4)接受檢察機關合規(guī)計劃有效性的評估。(5)檢 察機關根據(jù)犯罪事實、情節(jié)及其合規(guī)計劃，結合《量刑指導意見》提出從寬的量刑建議，企 業(yè)接受該量刑建議。這樣的量刑建議是以合規(guī)承諾為條件的，帶有“附條件量刑建議”的 屬性。

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