今天南京刑事律師網(wǎng)的李勇帶來主題是關于：檢察視角下中國刑事合規(guī)之構建，希望能幫助大家。

　　隨著經濟全球化和世界經濟一體化進程的不斷加快，合規(guī)計劃已經成為企業(yè)特別是大型 跨國企業(yè)的核心競爭力，時至今日，對于企業(yè)經營來說，合規(guī)是“必需品而非選項”。合 規(guī)計劃在美國產生的直接動因是日益嚴重的企業(yè)犯罪，隨著美國企業(yè)犯罪的增多，人們越來 越認識到，僅僅抓住犯罪行為和事后監(jiān)管，還不足以保護企業(yè)的利益，有必要在問題變得災 難性之前識別并解決之。合規(guī)計劃被譽為是在企業(yè)犯罪預防中有效而切實可行的對策。對 當下中國而言，企業(yè)犯罪也日益嚴重，到了需要尋求更有效治理方法的時候了。筆者通過裁 判文書網(wǎng)進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，2014 年 1 月 1 日至 2019 年 1 月 1 日，五年中單位犯罪共計 16861 件，并且呈逐年上升態(tài)勢。我國企業(yè)犯罪傳統(tǒng)治理策略側重于事后懲罰，消極預防，刑事制裁呈“一枝獨秀”之勢，但這絕非良策，因為“偵查程序一旦開啟，孩子就已經掉進井里 了。”企業(yè)一旦被定罪，幾乎被宣告“死刑”，不僅將承受巨大的直接經濟損失，隨之而來 的股票下跌、招投標被禁止、企業(yè)聲譽受影響、訂單量下降，甚至引發(fā)破產，進而導致失業(yè) 等一系列社會問題。因此，引入合規(guī)計劃，勢在必行。 

       合規(guī)計劃可以分為廣義的與狹義的，廣義的合規(guī)計劃(Compliance-Programs)涵蓋了從 商業(yè)倫理到民事責任、行政責任，再到刑事責任的規(guī)范，層層遞進，最終以刑事責任為依歸和核心。從企業(yè)的角度來說，合規(guī)計劃的前置領域在“結構上是開放的“，多維度地構建以刑事法律與其他法律、經濟學、管理學等多學科交融的風險防范和公司治理體系，所以“合 規(guī) / 刑事合規(guī)顯然是如此地具有多面性”，但是，合規(guī)計劃以預防刑事法律風險為終極目的， 以刑法激勵措施作為終極推動力。換言之，合規(guī)計劃以刑事激勵和預防刑事法風險為核心。 從國家的角度來說，合規(guī)計劃的核心在于給予建立、實施了有效合規(guī)計劃的企業(yè)以刑事法 的激勵并預防犯罪，因此，狹義的合規(guī)計劃是指刑事合規(guī)(Criminal Compliance)。美國學者將合規(guī)計劃定義為一種旨在全面發(fā)現(xiàn)和預防企業(yè)犯罪的組織體系(organizational systems)， 其目標，一是在于阻止公司內部不端行為，二是提供一種內部監(jiān)督和報告不當行為的方 法。筆者曾提出：真正的合規(guī)計劃，必須體現(xiàn)刑法擔當，沒有刑法擔當?shù)暮弦?guī)計劃不是真 正的合規(guī)計劃。真正意義上的“合規(guī)計劃”包括兩個方面的基本要素：(1)企業(yè)為預防、發(fā) 現(xiàn)違法犯罪行為建立完善的內部機制;(2)建立了“合規(guī)計劃”的企業(yè)，刑法上給予鼓勵回 應，作為減輕其刑事責任的依據(jù)。由于企業(yè)以追求經濟利益為目的，如果企業(yè)不能從合規(guī)。

       根據(jù)該量刑指南，在犯罪發(fā)生之時，如果企業(yè)內部存在有效的合規(guī)計劃， 可以減輕刑事責任。也即，如果特定企業(yè)的行為表明，其并沒有漠視法律，而是制定并積極實 施了預防性合規(guī)計劃，司法機關可以減輕其刑事責任，甚至不起訴。合規(guī)計劃成為預防、發(fā)現(xiàn) 違法犯罪行為而由企業(yè)主動實施的內部自我管理、約束措施的機制，通過貫穿于企業(yè)犯罪的事 前預防、事中刑事訴訟與量刑，以及事后懲處和損害后果恢復，合規(guī)計劃被廣泛應用于企業(yè)犯 罪的預防、追訴和懲處活動，可以作為減輕從輕處罰，特別是對單位的罰金進行大幅度減輕， 甚至成為對企業(yè)暫緩起訴、不起訴的依據(jù)。簡而言之，合規(guī)計劃包含了相輔相成的兩個方面的內涵：一是鼓勵企業(yè)為預防犯罪而建立一整套防范機制，即涉罪前的合規(guī)體系;二是涉罪后承 諾建立、實施有效的合規(guī)計劃，通過履行合規(guī)承諾換取刑事處罰的從寬處遇，即涉罪后以合規(guī) 承諾為條件的刑事激勵機制。二者之間相輔相成，如果沒有涉罪后以合規(guī)承諾為條件的刑事激 勵機制，那些沒有涉罪的企業(yè)就不會付出高成本建立合規(guī)計劃;同樣，如果沒有涉罪前企業(yè)的 合規(guī)體系，就無法實現(xiàn)刑事激勵措施所追求的一般預防特別是積極一般預防之效果。 近年來，引入合規(guī)計劃的呼聲越來越高，一些大型企業(yè)逐步成立了合規(guī)部門，甚至行業(yè) 主管部門、行業(yè)協(xié)會也出臺了一些合規(guī)指南。但是，一方面，僅僅停留在企業(yè)管理層面，并 沒有得到法律上的認可，特別是缺乏刑事法的激勵措施，這對于以營利為目的的企業(yè)而言，需 要付出高額成本的合規(guī)計劃必然會成為“裝點門面”的擺設;另一方面，這些合規(guī)指引大多 側重海外業(yè)務，即為了防止海外業(yè)務受到國外法律的制裁而被動做出的選擇，國內法律對于 合規(guī)計劃的回應尚屬空白。合規(guī)計劃的落后已經嚴重制約我國企業(yè)走向國際，甚至影響經 濟發(fā)展大局。

       目前，構建中國刑事合規(guī)的最大瓶頸在于缺乏刑事法激勵機制。急需在比較研 究的基礎上，尋找刑事激勵機制，本土化構建中國特色的刑事合規(guī)，為中國企業(yè)發(fā)展出謀劃 策，為中國經濟發(fā)展保駕護航。筆者認為，挖掘認罪認罰從寬制度這一現(xiàn)有的刑事法資源，發(fā) 揮檢察機關在處置涉企業(yè)犯罪中的訴前主導作用，是構建中國式刑事合規(guī)的極佳契機和突 破口。 在 2005 年以前，美國的《量刑指南》對于法官具有強制約束力，但是 2005 年美國訴布克案的裁決否定了 《量刑指南》的強制約束力，從而變成了建議性、參考性的量刑規(guī)范。2017 年中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券公司合規(guī)管理實施 指引》，2018 年經國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局和國家標準化管理委員會批準，在 ISO19600-2014《合規(guī)管理 體系指南》的基礎上制定發(fā)布了 GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》，同年，國家發(fā)改委、外交部、商 務部、人民銀行、國資委、外匯局、全國工商聯(lián)發(fā)布了《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》，國資委同年發(fā)布了 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》;2019 年國家外匯管理局發(fā)布《銀行外匯業(yè)務合規(guī)與審慎經營評估辦法。

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