非法集資案件中各類(lèi)證據(jù)的特征及專(zhuān)業(yè)刑事律師辯護(hù)要點(diǎn)

　　在非法集資案件中，《刑事訴訟法》規(guī)定的7種證據(jù)種類(lèi)均有涉及。盡管證據(jù)的質(zhì)證方式、依據(jù)具有普適性，基本適用于各類(lèi)罪名，但由于非法集資案件有其特殊性，故案中證據(jù)也會(huì)應(yīng)案情而存在特別應(yīng)予注意的情況。在此，南京刑事律師根據(jù)辦案經(jīng)驗(yàn)，對(duì)非法集資案件中的不同種類(lèi)的證據(jù)特征進(jìn)行梳理、說(shuō)明，并簡(jiǎn)略提及所涉及的辯護(hù)觀點(diǎn)。

　　一、物證

　　與其他罪名不同，非法集資案件中的物證經(jīng)常與其他證據(jù)存在一定聯(lián)系。

　　如南京刑事律師承辦的一起涉及數(shù)字電子產(chǎn)品的非法集資案件中，該案用于“保底返租”銷(xiāo)售的電子數(shù)貿(mào)柜，則作為案件物證出示;再如涉及“標(biāo)會(huì)”的案件中，證明會(huì)員身份的實(shí)物憑證，亦可能作為物證出示。由上述兩個(gè)例子可知，非法集資案件中的物證很有可能作為證明存在宣傳、集資行為的證據(jù)。除了能直接證明存在集資行為的物證外，非法集資案件已有大量屬間接證據(jù)性質(zhì)的物證，例如吸引客戶進(jìn)行投資、入股所贈(zèng)送的小禮物，相關(guān)電子資料的載體等物品。

　　二、書(shū)證

　　非法集資案件中，書(shū)證可能包括購(gòu)買(mǎi)、入股《合同》、轉(zhuǎn)賬記錄、宣傳單張、承諾書(shū)等。對(duì)于特殊的案件，還可能存在標(biāo)書(shū)等書(shū)證。

　　在對(duì)書(shū)證進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)將書(shū)證作為一個(gè)總體看待。由于非法集資案件多系以相關(guān)人員對(duì)某個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行投資作為掩蓋，所以應(yīng)考察具體投資中，《合同》、資金往來(lái)記錄、承諾書(shū)等是否對(duì)應(yīng)，是否能夠完整地反映投入情況。同時(shí)由于“保底返租”等問(wèn)題在非法集資案件中廣泛存在，故亦需考慮是否有對(duì)應(yīng)的返租、返款記錄等。

　　另外，由于非法集資案件存在案件涉及面廣、涉案人數(shù)較多等情況，故在對(duì)證據(jù)進(jìn)行收集時(shí)，難免有所遺漏。故辯護(hù)律師在進(jìn)行辯護(hù)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)分析所收集的書(shū)證是否原件、是否能夠證明存在非法集資行為，對(duì)于轉(zhuǎn)賬記錄等資金往來(lái)資料，則應(yīng)重點(diǎn)考察是否齊全等。

　　三、證人證言

　　非法集資案件中的“投資人”，在不同類(lèi)型罪名下的身份有所不同。如在非法吸收公眾存款案中，相關(guān)投資人的身份性質(zhì)存疑，一種意見(jiàn)認(rèn)為他們其實(shí)系非法吸收公眾存款行為的共犯，另一種則認(rèn)為他們系案件總的被害人;而在集資詐騙案中，投資人則普遍被認(rèn)為系被害人。故在非法集資案件中，投資人一般均非案中證人。

　　但在實(shí)踐中，辦案單位常將投資人列為證人，并將其所作的言辭證據(jù)定性為證人證言。由于投資人曾在涉案行為人/單位處投入款項(xiàng)，故對(duì)此類(lèi)證人證言的客觀、真實(shí)性需認(rèn)真考慮。此外，非法集資案件中的證人還包括如涉案單位不從事集資行為的工作人員、了解集資行為但并未投資的相關(guān)人員等。

　　四、被害人陳述

　　此證據(jù)多見(jiàn)于集資詐騙案，投資人以被害人身份提供言辭證據(jù)。

　　被害人陳述可以較大程度地還原整個(gè)時(shí)間，如具體集資行為中的宣傳方式、利率、款項(xiàng)的投入以及返還情況等。由于被害人身份以及社會(huì)關(guān)系圈子涉及到是否具體涉及集資行為，故對(duì)被害人陳述應(yīng)重點(diǎn)考察被害人與涉案行為人/單位的關(guān)系，同時(shí)亦應(yīng)了解其了解集資宣傳的具體方式。

　　五、犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解

　　關(guān)于此類(lèi)證據(jù)，南京刑事律師在此分兩部分談，即分為犯罪嫌疑人的供述和辯解以及被告人的供述和辯解。盡管犯罪嫌疑人、被告人僅系在刑事訴訟中不同階段上的身份表述，但是對(duì)于偵查階段便介入案件的辯護(hù)律師而言，分情況作出辯護(hù)意見(jiàn)能最大化當(dāng)事人利益。

　　南京刑事律師辦理的一起非法集資案件中，在會(huì)見(jiàn)時(shí)，犯罪嫌疑人明確表示，其雖然有集資行為，但大部分集資款項(xiàng)均系通過(guò)親戚、朋友處獲得，向社會(huì)宣傳獲取的款項(xiàng)僅占少部分。在了解其在被訊問(wèn)時(shí)已認(rèn)罪，并形成犯罪嫌疑人供述后，南京刑事律師建議其在隨后的訊問(wèn)中明確和辦案人員說(shuō)明款項(xiàng)的性質(zhì)以及來(lái)源等問(wèn)題，進(jìn)一步固定涉及款項(xiàng)的證據(jù)。隨后審查起訴階段，南京刑事律師根據(jù)非法集資案件相關(guān)司法解釋的規(guī)定，以犯罪嫌疑人涉案數(shù)額較少，犯罪情節(jié)輕微的理由，向經(jīng)辦案件的檢察院提出作出不起訴決定的建議。

　　在另一起已進(jìn)入審判階段的集資詐騙案中，由于被告人一直不認(rèn)為自身觸犯了集資詐騙罪，故并未認(rèn)罪。據(jù)此，當(dāng)時(shí)南京刑事律師根據(jù)被告人作出的辯解，尋找其他可以與之印證的證據(jù)，從中找到無(wú)罪辯護(hù)的突破點(diǎn)。

　　六、鑒定意見(jiàn)

　　盡管《刑事訴訟法》在修改后，將鑒定結(jié)論改為鑒定意見(jiàn)，看似鑒定意見(jiàn)的重要性以及對(duì)審判的影響降低了，但在非法集資案件中，鑒定意見(jiàn)卻仍是核心證據(jù)之一。

　　一般情況下，非法集資案件均會(huì)有一份由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《報(bào)告書(shū)》，其性質(zhì)為鑒定意見(jiàn)，主要說(shuō)明涉案的金額往來(lái)以及涉及的集資款項(xiàng)數(shù)額等問(wèn)題。在對(duì)此類(lèi)《鑒定意見(jiàn)》質(zhì)證，南京刑事律師在《非法集資類(lèi)案件如何就鑒定意見(jiàn)進(jìn)行有效質(zhì)證》一文中已詳細(xì)說(shuō)明，在此不贅述。

　　同時(shí)，案中亦可能存在不涉及金額問(wèn)題的鑒定意見(jiàn)。如涉及到具體運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，新型科技產(chǎn)品等的非法集資案件，對(duì)于項(xiàng)目的進(jìn)行情況以及科技產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)情況等，亦有可能出具專(zhuān)門(mén)的鑒定意見(jiàn)進(jìn)行說(shuō)明。畢竟此時(shí)鑒定意見(jiàn)可能成為集資詐騙案中被告人是否具有非法占有為目的(有沒(méi)有實(shí)際投入款項(xiàng)去項(xiàng)目上)的關(guān)鍵，故如無(wú)此份證據(jù)，辯護(hù)人亦應(yīng)提出意見(jiàn)。

　　七、勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄

　　各類(lèi)筆錄中，在非法集資案件比較詳見(jiàn)的系勘驗(yàn)、辨認(rèn)筆錄。前者主要用于對(duì)涉案場(chǎng)地的偵查、搜索，后者則是證人、被害人對(duì)犯罪嫌疑人、被告人等涉案人員的具體辨認(rèn)。

　　八、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)

　　2016年9月20日，《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》出臺(tái)后，對(duì)電子數(shù)據(jù)的質(zhì)證問(wèn)題上便有了新依據(jù)。上述司法解釋規(guī)定了電子收據(jù)的收集過(guò)程同時(shí)亦明確了對(duì)電子證據(jù)原載體的要求。

　　對(duì)此類(lèi)證據(jù)，南京刑事律師認(rèn)為重心應(yīng)首先放在對(duì)證據(jù)的區(qū)別上，由于電子證據(jù)和書(shū)證等證據(jù)種類(lèi)存在一定程度的交叉，故在質(zhì)證前，應(yīng)先明確證據(jù)種類(lèi)，依據(jù)不同的種類(lèi)選擇合適的法律依據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。南京刑事律師網(wǎng)(http://www.xgbdr.com)是專(zhuān)業(yè)刑事辯護(hù)南京律師網(wǎng)站,推薦江蘇知名刑事辯護(hù)律師事務(wù)所.解答刑事律師咨詢,南京刑事律師辦理刑事案件律師辯護(hù)!

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