情況說明的證據(jù)屬性分析

　　1、“情況說明”不是刑事訴訟法規(guī)定的書證。

　　因?yàn)椋瑫C屬于一種廣義上的實(shí)物證據(jù)，與通過言辭表述的言辭證據(jù)有著實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。書證是以其記載的內(nèi)容和表述的思想來證明待證事實(shí)的文件或者其他物品，其不限于書面的文件，符號、文字、墻體、圖形等實(shí)物也可以被稱為書證。“情況說明”、“到案經(jīng)過”等材料表面上看屬于書面材料，但其用于證明偵查程序合法性或者證明某一量刑事實(shí)時，偵查人員的出庭作證，就可以將其轉(zhuǎn)化為言辭證據(jù)，因此其更類似于證人證言的性質(zhì)，而不屬于書證。

　　書證屬于在案件發(fā)生或者案發(fā)過程中客觀形成的證據(jù)材料，而“情況說明”、“到案經(jīng)過”是以親身經(jīng)歷者，特別是偵查人員主觀所認(rèn)知與表達(dá)的思想轉(zhuǎn)化為記錄的內(nèi)容來發(fā)揮證明作用的，其所記載的內(nèi)容也是案件發(fā)生后偵查過程與結(jié)果，與案件發(fā)生前與案件發(fā)生過程中形成的書證有著本質(zhì)區(qū)別。

　　司法實(shí)踐中有觀點(diǎn)認(rèn)為情況說明具有書面形式，應(yīng)當(dāng)作為書證使用。關(guān)于犯罪嫌疑人的抓獲經(jīng)過、其他涉案人員的處理、案件管轄、主體身份、特情辦案情況、通話記錄、自首立功等情況說明屬于偵查機(jī)關(guān)的公文，應(yīng)當(dāng)屬于書證。

　　書證的一個重要特征是書證一般形成于案件發(fā)生之前，它是在訴訟開始以前或至少是在其被著手收集之前就已形成的。而上述情況說明是在偵查活動終結(jié)以后針對涉案相關(guān)問題作出的特定說明，要么不屬于證明案件事實(shí)的證據(jù)，要么屬于證人證言，必要時法庭應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)偵查人員出庭作證說明。

　　綜上，“情況說明”屬于偵查機(jī)關(guān)或者偵查人員的類似證人證言的說明，依其追訴犯罪職能的天職，在某種程度上并不能做到絕對的超然性與公正性，因此從證據(jù)材料的證明效力上，我們認(rèn)為因?qū)Α扒闆r說明”、“到案經(jīng)過”與書證作出區(qū)別。

　　2、情況說明不是鑒定意見

　　鑒定意見的制作主體應(yīng)是經(jīng)指派或聘請的具有專門知識的鑒定人，而情況說明的制作主體則是偵查人員，如無法鑒定的意見由鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)出具可以作為鑒定意見使用，但是由偵查人員出具的相關(guān)情況說明只能是關(guān)于該情況的證人證言，不能認(rèn)定為鑒定意見。

　　3、情況說明不是勘驗(yàn)檢查筆錄。

　　勘驗(yàn)、檢查筆錄是偵查人員對與案件有關(guān)的場所、物品、人身、尸體的狀況進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查所制作的實(shí)況記錄。對于查找未果的情況說明并不是對與案件有關(guān)的場所、物品、人身、尸體的狀況進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查所作的記錄，它只是一個關(guān)于查找未果的“說明”，不屬于證明案件事實(shí)的證據(jù)，更不是勘驗(yàn)檢查筆錄。

　　大多數(shù)情況說明僅僅是證據(jù)材料而不是證明案件事實(shí)的證據(jù)，能成為刑事證據(jù)的情況證明大多數(shù)應(yīng)歸入證人證言，少數(shù)可歸入視聽資料；其他情況說明屬于普通的說明，沒有證明作用，僅僅是對案件中某些細(xì)節(jié)和問題加以說明，以幫助審查起訴階段、審判階段的承辦人全面了解案情和偵查過程。大量的關(guān)于否定事實(shí)的情況說明，由于其本身不能證實(shí)任何與案件有關(guān)的事實(shí)，不屬于證明案件事實(shí)的證據(jù)種類范疇。而關(guān)于犯罪嫌疑人的抓獲經(jīng)過、其他涉案人員的處理情況、有關(guān)證據(jù)存在形式瑕疵的原因(如僅有復(fù)印件的原因)、主體身份情況、特情辦案情況、自首立功等的情況說明，可以證實(shí)案件的相關(guān)事實(shí)，在本質(zhì)上應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為證人證言，但這些情況說明在證據(jù)形式上存在瑕疵，應(yīng)當(dāng)按照證人證言的法定要求進(jìn)行規(guī)范，不能僅僅由偵查機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)的偵查部門蓋章，還應(yīng)由偵查人員簽名，必要時偵查人員應(yīng)該出庭作證。

　　情況說明的格式規(guī)范

　　(一)情況說明形式上的規(guī)范

　　1.稱謂上的規(guī)范。目前，“情況說明”并沒有統(tǒng)一的名稱，司法實(shí)踐中除大量使用“情況說明”外，還有“工作記錄”“工作情況說明”“工作說明”“工作情況”“說明”“關(guān)于……的情況說明”等名稱。這些五花八門的稱謂容易給人不規(guī)范的印象。筆者認(rèn)為統(tǒng)一使用“關(guān)于……的情況說明”比“情況說明”更為合適。因?yàn)樵谕粋€案件里可能有好幾個情況說明，用“關(guān)于……的情況說明”便于區(qū)分，使人一目了然。

　　2.簽章落款處的規(guī)范。目前，在情況說明的落款處有些有出具人員簽名(一名或兩名)，有些無出具人員簽名但蓋有偵查機(jī)關(guān)的公章，有些是既有出具人員簽名也有單位公章。筆者認(rèn)為落款處應(yīng)當(dāng)有出具人員(兩名或兩名以上偵查人員)的簽名、單位蓋章及時間。一方面以便有關(guān)機(jī)關(guān)對案件事實(shí)進(jìn)行核實(shí)，以及相關(guān)責(zé)任人員對不合法的情況說明負(fù)責(zé)，另一方面加蓋單位公章有利于強(qiáng)化出具人員的責(zé)任意識，避免情況說明的濫用。應(yīng)當(dāng)注意的是，“兩個證據(jù)規(guī)定”對部分情況說明提出了相應(yīng)的形式要求:《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，公訴人提交加蓋公章的說明材料，未經(jīng)有關(guān)訊問人員簽名或者蓋章的，不能作為證明取證合法性的證據(jù)。《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》中第三十一條以及《刑訴解釋》相關(guān)規(guī)定，對偵查機(jī)關(guān)出具的破案經(jīng)過等材料，應(yīng)當(dāng)審查是否有出具該說明材料的辦案人、辦案機(jī)關(guān)的簽字或者蓋章。

　　雖然在兩個證據(jù)規(guī)定中并沒有列舉所有類型的情況說明所應(yīng)當(dāng)具備的要求，但其他類型的情況說明也應(yīng)當(dāng)照此要求規(guī)范其形式。

　　(二)內(nèi)容上的規(guī)范

　　情況說明所說明的問題應(yīng)當(dāng)是在加蓋公章的偵查機(jī)關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)其有權(quán)進(jìn)行說明的事項(xiàng)。如只有鑒定部門才可出具無法鑒定的說明，若偵查機(jī)關(guān)對無法鑒定的情況進(jìn)行說明則超出其職責(zé)范圍，屬無效說明。

　　情況說明所說明的內(nèi)容必須與案件緊密相關(guān)，嚴(yán)格控制情況說明的數(shù)量。有觀點(diǎn)認(rèn)為，偵查機(jī)關(guān)情況說明的范圍僅能證實(shí)以下幾個方面:

　　一是偵查人員對其目睹的犯罪過程或者抓捕經(jīng)過或者接受案件情況進(jìn)行說明;二是對秘密偵查手段獲取證據(jù)的合法性進(jìn)行說明;三是就使用偵查陷阱方式獲得證據(jù)的有關(guān)情況進(jìn)行說明;四是控辯雙方對合法性有疑問的勘驗(yàn)檢查、搜查、扣押、辨認(rèn)等活動進(jìn)行說明。

　　上述幾方面是情況說明能夠作為證據(jù)使用的重點(diǎn)內(nèi)容，但作為一種補(bǔ)充、一種解釋，其范圍不應(yīng)僅限于上述范圍，偵查機(jī)關(guān)在必要的時候或應(yīng)公訴部門審判機(jī)關(guān)的要求可靈活確定范圍，畢竟絕大部分情況說明不作為證據(jù)使用。

　　依法理解“情況說明”的規(guī)格和效力

　　情況說明必須有出具人簽名，要有其他證據(jù)輔證、沒有負(fù)責(zé)人或經(jīng)辦人簽名，對“情況說明”的真實(shí)性不予認(rèn)可，只有公章，沒有偵查人員簽名的，不得作為證據(jù)使用。反貪局撤銷以后，公訴人以本檢察院名義提交的取證過程合法的“情況說明”無效。

　　“情況說明”的效力依據(jù)：

　　1、最高人民法院關(guān)于《刑訴法》的解釋101條第2款“公訴人提交的的取證過程合法的說明材料，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)偵查人員簽名，并加蓋公章。未經(jīng)有關(guān)人員簽名的，不得作為證據(jù)使用。”

　　2、《民訴法》司法解釋115條“單位向人民法院提出的證明材料應(yīng)當(dāng)由單位負(fù)責(zé)人及制作證明材料的人簽名或者蓋章，并加蓋單位的印章。”

　　3、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》74條規(guī)定“人民檢察院認(rèn)為可能存在刑訊逼供等非法方法收集證據(jù)情形的，可以書面要求監(jiān)察機(jī)關(guān)或者公安機(jī)關(guān)對證據(jù)收集的合法性作出說明，說明應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章，并由調(diào)查人員或偵查人員簽名。”

　　參照：

　　最高案例(2021)最高法民申1049號民事裁定書中專門說明“單位出具的證明中無負(fù)責(zé)人或經(jīng)辦人簽名且其內(nèi)容也無其他證據(jù)輔證的，人民法院對其真實(shí)性不予認(rèn)可。”

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