一、虛假訴訟罪的概念

　　虛假訴訟罪是指以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的行為。根據(jù)情節(jié)輕重，可處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　二、虛假訴訟罪的立法本意

　　虛假訴訟罪的立法本意在于維護(hù)司法秩序和當(dāng)事人的合法權(quán)益。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和法治觀念的增強(qiáng)，民事訴訟成為解決民事?tīng)?zhēng)議的重要途徑。然而，部分單位和個(gè)人故意捏造事實(shí)提起虛假民事訴訟，以騙取裁判文書(shū)、牟取不正當(dāng)利益，嚴(yán)重侵害了他人合法權(quán)益，損害了司法權(quán)威，擾亂了訴訟秩序。因此，立法機(jī)關(guān)在刑法中增設(shè)了虛假訴訟罪，以規(guī)制此類(lèi)行為。

　　三、刑法法律規(guī)定

　　《刑法》第三百零七條【虛假訴訟罪】以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

　　單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　有第一款行為，非法占有他人財(cái)產(chǎn)或者逃避合法債務(wù)，又構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。

　　司法工作人員利用職權(quán)，與他人共同實(shí)施前三款行為的，從重處罰;同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。

　　四、司法解釋

　　司法解釋對(duì)虛假訴訟罪的界定和定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，實(shí)施與夫妻一方惡意串通捏造夫妻共同債務(wù)等七種行為之一，捏造民事法律關(guān)系，虛構(gòu)民事糾紛，向人民法院提起民事訴訟的，認(rèn)定為“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”。同時(shí)，司法解釋還規(guī)定了妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的六種情形，以及情節(jié)嚴(yán)重的七種情形。

　　最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）

　　2022年5月15日起施行

　　第七十八條〔虛假訴訟案(刑法第三百零七條之一)〕單獨(dú)或者與他人惡意串通，以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(一)致使人民法院基于捏造的事實(shí)采取財(cái)產(chǎn)保全或者行為保全措施的;

　　(二)致使人民法院開(kāi)庭審理，干擾正常司法活動(dòng)的;

　　(三)致使人民法院基于捏造的事實(shí)作出裁判文書(shū)、制作財(cái)產(chǎn)分配方案，或者立案執(zhí)行基于捏造的事實(shí)作出的仲裁裁決、公證債權(quán)文書(shū)的;

　　(四)多次以捏造的事實(shí)提起民事訴訟的;

　　(五)因以捏造的事實(shí)提起民事訴訟被采取民事訴訟強(qiáng)制措施或者受過(guò)刑事追究的;

　　(六)其他妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的情形。

　　兩高兩部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)虛假訴訟犯罪懲治工作的意見(jiàn)

　　法發(fā)〔2021〕10號(hào)　2021年3月10日起施行

　　第四條　實(shí)施《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第一款、第二款規(guī)定的捏造事實(shí)行為，并有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百零七條之一第一款規(guī)定的“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”：

　　(一)提出民事起訴的;

　　(二)向人民法院申請(qǐng)宣告失蹤、宣告死亡，申請(qǐng)認(rèn)定公民無(wú)民事行為能力、限制民事行為能力，申請(qǐng)認(rèn)定財(cái)產(chǎn)無(wú)主，申請(qǐng)確認(rèn)調(diào)解協(xié)議，申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，申請(qǐng)支付令，申請(qǐng)公示催告的;

　　(三)在民事訴訟過(guò)程中增加獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求、提出反訴，有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人提出與本案有關(guān)的訴訟請(qǐng)求的;

　　(四)在破產(chǎn)案件審理過(guò)程中申報(bào)債權(quán)的;

　　(五)案外人申請(qǐng)民事再審的;

　　(六)向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決、公證債權(quán)文書(shū)的;

　　(七)案外人在民事執(zhí)行過(guò)程中對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議，債權(quán)人在民事執(zhí)行過(guò)程中申請(qǐng)參與執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配的;

　　(八)以其他手段捏造民事案件基本事實(shí)，虛構(gòu)民事糾紛，提起民事訴訟的。

　　關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋

　　法釋〔2018〕17號(hào)　自2018年10月1日起施行

　　第一條  采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，實(shí)施下列行為之一，捏造民事法律關(guān)系，虛構(gòu)民事糾紛，向人民法院提起民事訴訟的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百零七條之一第一款規(guī)定的“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”：

　　(一)與夫妻一方惡意串通，捏造夫妻共同債務(wù)的;

　　(二)與他人惡意串通，捏造債權(quán)債務(wù)關(guān)系和以物抵債協(xié)議的;

　　(三)與公司、企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他管理人員惡意串通，捏造公司、企業(yè)債務(wù)或者擔(dān)保義務(wù)的;

　　(四)捏造知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)關(guān)系或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的;

　　(五)在破產(chǎn)案件審理過(guò)程中申報(bào)捏造的債權(quán)的;

　　(六)與被執(zhí)行人惡意串通，捏造債權(quán)或者對(duì)查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)、擔(dān)保物權(quán)的;

　　(七)單方或者與他人惡意串通，捏造身份、合同、侵權(quán)、繼承等民事法律關(guān)系的其他行為。

　　隱瞞債務(wù)已經(jīng)全部清償?shù)氖聦?shí)，向人民法院提起民事訴訟，要求他人履行債務(wù)的，以“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”論。

　　向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行基于捏造的事實(shí)作出的仲裁裁決、公證債權(quán)文書(shū)，或者在民事執(zhí)行過(guò)程中以捏造的事實(shí)對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議、申請(qǐng)參與執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配的，屬于刑法第三百零七條之一第一款規(guī)定的“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”。

　　第二條  以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百零七條之一第一款規(guī)定的“妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益”：

　　(一)致使人民法院基于捏造的事實(shí)采取財(cái)產(chǎn)保全或者行為保全措施的;

　　(二)致使人民法院開(kāi)庭審理，干擾正常司法活動(dòng)的;

　　(三)致使人民法院基于捏造的事實(shí)作出裁判文書(shū)、制作財(cái)產(chǎn)分配方案，或者立案執(zhí)行基于捏造的事實(shí)作出的仲裁裁決、公證債權(quán)文書(shū)的;

　　(四)多次以捏造的事實(shí)提起民事訴訟的;

　　(五)曾因以捏造的事實(shí)提起民事訴訟被采取民事訴訟強(qiáng)制措施或者受過(guò)刑事追究的;

　　(六)其他妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的情形。

　　第三條  以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百零七條之一第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

　　(一)有本解釋第二條第一項(xiàng)情形，造成他人經(jīng)濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上的;

　　(二)有本解釋第二條第二項(xiàng)至第四項(xiàng)情形之一，嚴(yán)重干擾正常司法活動(dòng)或者嚴(yán)重?fù)p害司法公信力的;

　　(三)致使義務(wù)人自動(dòng)履行生效裁判文書(shū)確定的財(cái)產(chǎn)給付義務(wù)或者人民法院強(qiáng)制執(zhí)行財(cái)產(chǎn)權(quán)益，數(shù)額達(dá)到一百萬(wàn)元以上的;

　　(四)致使他人債權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，數(shù)額達(dá)到一百萬(wàn)元以上的;

　　(五)非法占有他人財(cái)產(chǎn)，數(shù)額達(dá)到十萬(wàn)元以上的;

　　(六)致使他人因?yàn)椴粓?zhí)行人民法院基于捏造的事實(shí)作出的判決、裁定，被采取刑事拘留、逮捕措施或者受到刑事追究的;

　　(七)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第四條  實(shí)施刑法第三百零七條之一第一款行為，非法占有他人財(cái)產(chǎn)或者逃避合法債務(wù)，又構(gòu)成詐騙罪，職務(wù)侵占罪，拒不執(zhí)行判決、裁定罪，貪污罪等犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。

　　第五條  司法工作人員利用職權(quán)，與他人共同實(shí)施刑法第三百零七條之一前三款行為的，從重處罰;同時(shí)構(gòu)成濫用職權(quán)罪，民事枉法裁判罪，執(zhí)行判決、裁定濫用職權(quán)罪等犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。

　　第六條  訴訟代理人、證人、鑒定人等訴訟參與人與他人通謀，代理提起虛假民事訴訟、故意作虛假證言或者出具虛假鑒定意見(jiàn)，共同實(shí)施刑法第三百零七條之一前三款行為的，依照共同犯罪的規(guī)定定罪處罰;同時(shí)構(gòu)成妨害作證罪，幫助毀滅、偽造證據(jù)罪等犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。

　　第七條  采取偽造證據(jù)等手段篡改案件事實(shí)，騙取人民法院裁判文書(shū)，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第二百八十條、第三百零七條等規(guī)定追究刑事責(zé)任。

　　第八條  單位實(shí)施刑法第三百零七條之一第一款行為的，依照本解釋規(guī)定的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員定罪處罰，并對(duì)單位判處罰金。

　　第九條  實(shí)施刑法第三百零七條之一第一款行為，未達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)，行為人系初犯，在民事訴訟過(guò)程中自愿具結(jié)悔過(guò)，接受人民法院處理決定，積極退贓、退賠的，可以認(rèn)定為犯罪情節(jié)輕微，不起訴或者免予刑事處罰;確有必要判處刑罰的，可以從寬處罰。

　　司法工作人員利用職權(quán)，與他人共同實(shí)施刑法第三百零七條之一第一款行為的，對(duì)司法工作人員不適用本條第一款規(guī)定。

　　第十條  虛假訴訟刑事案件由虛假民事訴訟案件的受理法院所在地或者執(zhí)行法院所在地人民法院管轄。有刑法第三百零七條之一第四款情形的，上級(jí)人民法院可以指定下級(jí)人民法院將案件移送其他人民法院審判。

　　第十一條  本解釋所稱(chēng)裁判文書(shū)，是指人民法院依照民事訴訟法、企業(yè)破產(chǎn)法等民事法律作出的判決、裁定、調(diào)解書(shū)、支付令等文書(shū)。

　　第十二條  本解釋自2018年10月1日起施行。

　　五、虛假訴訟罪構(gòu)成要件

　　虛假訴訟罪的構(gòu)成要件包括：

　　主體：本罪主體為一般主體，包括自然人和單位。

　　主觀方面：表現(xiàn)為故意，且通常具有謀取不正當(dāng)利益的目的，如非法占有他人財(cái)產(chǎn)、逃避合法債務(wù)等。

　　客體：本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，既包括司法機(jī)關(guān)的正常活動(dòng)秩序，也包括他人的合法權(quán)益。

　　客觀方面：表現(xiàn)為行為人以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的行為。包括偽造證據(jù)、虛假陳述、隱瞞真相、惡意串通等手段。

　　五、虛假訴訟罪無(wú)罪辯護(hù)意見(jiàn)及觀點(diǎn)

　　在虛假訴訟罪的律師辯護(hù)中，無(wú)罪辯護(hù)意見(jiàn)及觀點(diǎn)主要包括：

　　無(wú)捏造事實(shí)及非法獲利目的：若當(dāng)事人未虛構(gòu)民事法律關(guān)系和糾紛，且無(wú)謀取非法利益目的，不應(yīng)認(rèn)定為犯罪。

　　律師已盡合理審查義務(wù)：律師對(duì)當(dāng)事人提交材料僅有形式審查義務(wù)，若已通過(guò)多種方式對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知、提醒核實(shí)等，盡到合理注意義務(wù)，則不應(yīng)因當(dāng)事人弄虛作假而認(rèn)定律師構(gòu)成犯罪。

　　未影響公正裁決：即使存在虛假行為，但如果未對(duì)法院公正裁決產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，未妨害司法秩序或嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益，不應(yīng)認(rèn)定為犯罪。

　　證據(jù)不足：若指控被告人構(gòu)成【虛假訴訟罪】的證據(jù)不充分，僅有同案犯口供等，缺乏客觀證據(jù)證實(shí)被告人授意捏造事實(shí)等關(guān)鍵情節(jié)，則應(yīng)認(rèn)定被告人無(wú)罪。

　　六、虛假訴訟罪典型案例

　　1. 林某虛假訴訟案：林某持有基于同一借款事實(shí)的梁某出具的兩張借條(金額分別為15萬(wàn)元和20.4萬(wàn)元)，并分別向法院提起民事訴訟。法院認(rèn)為，雖然林某篡改了部分案件事實(shí)(即借條金額)，但梁某在金額為20.4萬(wàn)元的借條上簽字是自愿的，該份借條不是偽造的。因此，林某的行為不符合“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”之情形，不構(gòu)成虛假訴訟罪。

　　2. 王某虛假訴訟案：王某與劉某存在真實(shí)的民事法律關(guān)系和民事糾紛，但在訴訟過(guò)程中，王某隱瞞了部分還款事實(shí)。法院認(rèn)為，雖然王某隱瞞了部分事實(shí)，但雙方之間確實(shí)存在真實(shí)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，王某的行為不符合虛假訴訟罪的構(gòu)成要件。

　　3.朱某代董某歸還借款案：朱某代董某歸還借款后，與孟某商議借用其名義起訴董某。雖有冒用名義起訴的事實(shí)，但董某仍有清償義務(wù)，該行為不足以影響公正裁判，不構(gòu)成虛假訴訟罪。

　　這些案例表明，在虛假訴訟罪的認(rèn)定和辯護(hù)中，需要綜合考慮案件的具體情況和證據(jù)材料，以及當(dāng)事人的主觀意圖和客觀行為等因素。

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