一、什么是上訴不加刑原則?

　　上訴不加刑原則是刑事訴訟法的基本原則，它的基本含義就是對(duì)僅有被告人上訴的，不得加重刑罰，只有檢察機(jī)關(guān)在提出加重抗訴的意見(jiàn)時(shí)才作為例外。目的是在保證上訴救濟(jì)權(quán)的有效行使。

　　這是程序正義的基本體現(xiàn)。

　　實(shí)體正義只有放在程序的框架下去追尋，才具有穩(wěn)定性，才能避免人為的隨意性，才能確保真正的公正。

　　我們只相信規(guī)則，只有通過(guò)規(guī)則正義才能被看見(jiàn)。只有遵守規(guī)則人們才會(huì)信仰法治，只有通過(guò)規(guī)則的博弈才能完善法律的秩序，才能保證法治是在軌道上行駛，也只有遵循規(guī)則才能區(qū)分人治和法治。

　　(一)上訴不加刑的對(duì)象

　　同案審理的案件，只有部分被告人上訴的，既不得加重上訴人的刑罰，也不得加重其他同案被告人的刑罰。

　　根據(jù)《刑訴解釋》第402條的規(guī)定，人民檢察院只對(duì)部分被告人的判決提出抗訴或者自訴人只對(duì)部分被告人的判決提出上訴的，第二審人民法院不得對(duì)其他同案被告人加重刑罰。

　　(二)上訴不加刑的表現(xiàn)

　　同案審理的案件，只有部分被告人上訴的，不得加重上訴人的刑罰，也不得加重其他同案被告人的刑罰。

　　原判決認(rèn)定的罪名不當(dāng)?shù)?，可以改變罪名，但不得加重刑罰或者對(duì)刑罰執(zhí)行產(chǎn)生不利影響。 例如，一審搶奪判10年被告上訴后，二審改判搶劫10年，違反上訴不加刑原則(因搶劫被判10年以上有期徒刑的，不得假釋)。

　　原判認(rèn)定的罪數(shù)不當(dāng)?shù)模梢愿淖冏飻?shù)，并調(diào)整刑罰，但不得加重決定執(zhí)行的刑罰或者對(duì)刑罰執(zhí)行產(chǎn)生不利影響。

　　原判對(duì)被告人宣告緩刑的，不得撤銷(xiāo)緩刑或者延長(zhǎng)緩刑考驗(yàn)期。

　　原判沒(méi)有宣告職業(yè)禁止、禁止令的，不得增加宣告;原判宣告職業(yè)禁止、禁止令的，不得增加內(nèi)容、延長(zhǎng)期限。

　　原判對(duì)被告人判處死刑緩期執(zhí)行沒(méi)有限制減刑、決定終身監(jiān)禁的，不得限制減刑、決定終身監(jiān)禁。

　　原判判處的刑罰不當(dāng)、應(yīng)當(dāng)適用附加刑而沒(méi)有適用的，不得直接加重刑罰、適用附加刑。原判判處的刑罰畸輕，必須依法改判的，應(yīng)當(dāng)在第二審判決、裁定生效后，依照審判監(jiān)督程序重新審判。

　　《刑訴解釋》第403條第1款，被告人或者法定代理人、辯護(hù)人、近親屬提出上訴，人民檢察院未提出抗訴的，第二審人民法院發(fā)回重新審判后，除有新的犯罪事實(shí)且人民檢察院補(bǔ)充起訴的以外，原審人民法院不得加重被告人的刑罰。

　　《刑訴解釋》第403條第2款，對(duì)前款規(guī)定的案件，原審人民法院對(duì)上訴發(fā)回重新審判的案件依法作出判決后，人民檢察院抗訴的，第二審人民法院不得改判為重于原審人民法院第一次判處的刑罰。

　　二、上訴不加刑原則的意義

　　(一)上訴不加刑，有利于保障被告人充分行使辯護(hù)權(quán)，保障被告人的辯護(hù)權(quán)。

　　辯護(hù)權(quán)是犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利的核心，不僅在一審以前可以行使，而且在二審中仍然可以行使。被告人一方提出上訴的目的，是為了申明自己無(wú)罪或罪輕的理由，如果他們上訴后，二審法院不僅未減輕刑罰，反而加重了刑罰，就必然會(huì)增加被告人一方對(duì)上訴的思想顧慮，在客觀上限制被告人行使上訴權(quán)。因上訴權(quán)是其辯護(hù)權(quán)的重要內(nèi)容，實(shí)行上訴不加刑的原則，就可以消除被告人擔(dān)心加重處罰而不敢提出上訴的顧慮，敢于依法上訴，充分行使憲法和法律賦予的辯護(hù)權(quán)。而且他的法定代理人、辯護(hù)人和近親屬也不必?fù)?dān)心加重被告人的處罰，而不敢提出上訴。

　　(二)有利于維護(hù)上訴制度，保障法院正確行使審判權(quán)。

　　被告人等提出上訴，是第二審程序得以開(kāi)始的主要依據(jù)。實(shí)行上訴不加刑的原則，就可以疏通一審?fù)ㄍ彽那?消除被告人等上訴的障礙，才有利于發(fā)揮上訴制度的作用，防止流于虛設(shè);使上級(jí)法院及時(shí)發(fā)現(xiàn)下級(jí)法院審判中的錯(cuò)誤，才有得于錯(cuò)誤的判決、裁定及時(shí)得到糾正，保障審判權(quán)的正確行使。不僅可以糾正個(gè)案的錯(cuò)誤，而且可以從總體上提高審判水平和質(zhì)量;上訴不加刑，還可以保證兩審制的貫徹執(zhí)行，全面發(fā)揮二審的作用，也可以促進(jìn)人民檢察院履行法律監(jiān)督職能。

　　(三)有利于促使一審法院的審判人員加強(qiáng)責(zé)任心，努力提高審判工作質(zhì)量;同時(shí)也可促使檢察院認(rèn)真履行職責(zé)，提高檢察機(jī)關(guān)的公訴和抗訴水平。

　　三、“上訴不加刑”原則的三種例外情形下

　　上訴后是否絕對(duì)“不加刑”呢?答案是否定的，“上訴不加刑”雖然是原則，但也存在著例外，在以下幾種情形下可以突破：

　　一是檢察院抗訴的案件。

　　檢察院作為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，依法履行審判監(jiān)督職責(zé)?！叭嗣駲z察院提出抗訴”的案件，包括檢察院認(rèn)為本級(jí)人民法院第一審的判決確有錯(cuò)誤，處刑過(guò)輕，提出抗訴的，以及被害人及其法定代理人不服地方法院第一審的判決，請(qǐng)求檢察院提出抗訴，檢察院經(jīng)審查后提出抗訴的案件。如：王某一審被法院以故意傷害罪判處有期徒刑兩年，他認(rèn)為量刑過(guò)重提起上訴。而檢察院則認(rèn)為王某犯罪情節(jié)惡劣，未賠償被害人損失，法院量刑畸輕，同時(shí)提起抗訴。若二審法院認(rèn)為一審法院認(rèn)定的事實(shí)無(wú)誤，但確實(shí)存在量刑畸輕的情況，可以依法改判并加重被告人的刑罰?？梢?jiàn)，在檢察院抗訴的情況下，即使被告人也提起了上訴，二審法院仍可加重被告人的刑罰。

　　二是自訴人提起上訴的案件。

　　為切實(shí)保障自訴案件被害人的訴訟權(quán)利，對(duì)于自訴人提出上訴的案件，同樣不受“上訴不加刑”原則的限制。但如果自訴人只對(duì)部分被告人的判決提出上訴的，二審法院不得對(duì)其他同案被告人加重刑罰。

　　無(wú)論自訴案件中的被告人是否提出上訴，只要自訴人提出了上訴，二審法院都可以根據(jù)案件的實(shí)際情況依法改判，減輕或加重被告人的刑罰，也可以維持原判。

　　三是發(fā)回重審發(fā)現(xiàn)新事實(shí)的案件。

　　為了充分發(fā)揮發(fā)回重審制度的糾錯(cuò)功能，并非對(duì)于所有發(fā)回重審的案件都要一律適用“上訴不加刑”原則。對(duì)于被告人一方提起上訴、第二審法院發(fā)回重審的案件，原審法院在堅(jiān)持“上訴不加刑”原則的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)允許存在例外情形。

　　我國(guó)刑事訴訟法解釋第三百二十七條規(guī)定：“被告人或者其法定代理人、辯護(hù)人、近親屬提出上訴的案件，第二審法院發(fā)回重新審判后，除有新的犯罪事實(shí)，檢察院補(bǔ)充起訴的以外，原審法院不得加重被告人的刑罰?！?/p>

　　之所以做出這樣的規(guī)定，一方面是基于司法公正、發(fā)揮刑罰懲戒功能的考慮，使得罪責(zé)刑相適應(yīng)，一方面也有利于促使檢察機(jī)關(guān)充分履行審判監(jiān)督職責(zé)，提升審判監(jiān)督的積極性。

　　例如：王某因犯非法吸收公眾存款罪被判處有期徒刑5年，罰金人民幣10萬(wàn)元，他提出上訴。二審法院以事實(shí)不清為由發(fā)回重審，重審期間，因有新的投資人報(bào)案導(dǎo)致王某犯罪數(shù)額增加，檢察院追加起訴，此時(shí)法院可以在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上加重王某的刑罰。

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