《關(guān)于辦理非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)等刑事案件適用法律若干問題的解釋》重點(diǎn)難點(diǎn)問題解讀

　2019年10月25日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)等刑事案件適用法律若干問題的解釋》（以下稱《解釋》），自2019年11月1日起施行。《解釋》明確了拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪、非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪和幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律適用問題，對(duì)于依法懲治相關(guān)網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動(dòng)，保障網(wǎng)絡(luò)安全，維護(hù)人民群眾合法權(quán)益，建設(shè)天朗氣清、生態(tài)良好的網(wǎng)絡(luò)空間，將發(fā)揮積極作用。《解釋》共十九條，為便于深入理解和掌握《解釋》的主要內(nèi)容，現(xiàn)就《解釋》的重點(diǎn)難點(diǎn)問題解讀如下：

　　（一）關(guān)于拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪的有關(guān)認(rèn)定問題

　　為了保障網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全和網(wǎng)絡(luò)信息安全，網(wǎng)絡(luò)安全法和國(guó)務(wù)院《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》、《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》、電信條例等法律法規(guī)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者規(guī)定了必要的網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)。為督促有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管部門履行好監(jiān)管責(zé)任，促使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者切實(shí)承擔(dān)起安全管理義務(wù)，刑法修正案（九）增設(shè)刑法第二百八十六條之一拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪。《解釋》特別注意與相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定保持銜接和協(xié)調(diào)，對(duì)拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪的有關(guān)認(rèn)定問題作了明確：

　　《解釋》第一條明確了本罪中“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者”的認(rèn)定問題。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，一般包括通過計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視網(wǎng)、固定通信網(wǎng)、移動(dòng)通信網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)，向公眾提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。本條根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容不同，將其分為三類：一是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)提供者，即信息網(wǎng)絡(luò)接入、計(jì)算、存儲(chǔ)、傳輸服務(wù)提供者；二是網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)提供者，即信息發(fā)布、搜索引擎、即時(shí)通訊、網(wǎng)絡(luò)支付、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物、網(wǎng)絡(luò)游戲、廣告推廣、應(yīng)用商店等信息網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)提供者；三是網(wǎng)絡(luò)公共服務(wù)提供者，即電子政務(wù)、通信、能源、交通、水利、金融、教育、醫(yī)療等公共服務(wù)提供者。

　　《解釋》第二條明確了本罪中“經(jīng)監(jiān)管部門責(zé)令采取改正措施而拒不改正”的認(rèn)定問題。網(wǎng)絡(luò)安全法第八條第一款規(guī)定：“國(guó)家網(wǎng)信部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)安全工作和相關(guān)監(jiān)督管理工作。國(guó)務(wù)院電信主管部門、公安部門和其他有關(guān)機(jī)關(guān)依照本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)和監(jiān)督管理工作。”結(jié)合執(zhí)法司法實(shí)踐情況，本條明確了三方面問題：一是監(jiān)管部門的范圍，包括網(wǎng)信、電信、公安等依法承擔(dān)信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管職責(zé)的部門。二是責(zé)令整改的形式，必須以責(zé)令整改通知書或者其他文書形式作出。三是對(duì)是否“拒不改正”應(yīng)作綜合判斷，綜合考慮監(jiān)管部門責(zé)令改正是否具有法律、行政法規(guī)依據(jù)，改正措施及期限要求是否明確、合理，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者是否具有按照要求采取改正措施的能力等因素。對(duì)于確實(shí)因?yàn)橘Y金、技術(shù)等條件限制，沒有或者一時(shí)難以達(dá)到監(jiān)管部門要求，不能認(rèn)定為“拒不改正”。

　　《解釋》第三條至第六條明確了本罪的四類入罪標(biāo)準(zhǔn)。第三條明確了“致使違法信息大量傳播的”入罪標(biāo)準(zhǔn)，主要從違法信息傳播數(shù)量和傳播范圍兩個(gè)角度規(guī)定了數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。第四條明確了“致使用戶信息泄露，造成嚴(yán)重后果的”入罪標(biāo)準(zhǔn)，主要從用戶信息數(shù)量和造成后果兩個(gè)角度作了規(guī)定，特別注意與“兩高”《關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》保持銜接和協(xié)調(diào)，將用戶信息區(qū)分為高度敏感信息、敏感信息、一般信息，數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)按照侵犯公民個(gè)人信息罪入罪標(biāo)準(zhǔn)的十倍掌握。第五條明確了“致使刑事案件證據(jù)滅失，情節(jié)嚴(yán)重的”入罪標(biāo)準(zhǔn)，主要考慮涉及刑事案件的重大程度、證據(jù)滅失次數(shù)、對(duì)刑事訴訟程序的影響等因素作了規(guī)定。第六條明確了“有其他嚴(yán)重情節(jié)的”入罪標(biāo)準(zhǔn)，主要考慮安全管理義務(wù)的重要程度、行為人的主觀惡性、打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈條的需要以及可能造成的嚴(yán)重后果等因素作了規(guī)定。特別是為了落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全法第二十一條、第二十四條規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者按照規(guī)定留存相關(guān)網(wǎng)絡(luò)日志和要求用戶提供真實(shí)身份信息的義務(wù)，將“對(duì)絕大多數(shù)用戶日志未留存或者未落實(shí)真實(shí)身份信息認(rèn)證義務(wù)的”情形規(guī)定為入罪標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　（二）關(guān)于非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪的有關(guān)認(rèn)定問題

　　近年來，隨著網(wǎng)絡(luò)信息新技術(shù)發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動(dòng)明顯呈現(xiàn)出線下傳統(tǒng)犯罪不斷向線上網(wǎng)絡(luò)犯罪遷移的趨勢(shì)。為了對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪做到“打早打小”，體現(xiàn)預(yù)備行為實(shí)行化的立法思路，刑法修正案（九）增設(shè)刑法第二百八十七條之一非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪。《解釋》緊密聯(lián)系司法實(shí)踐，強(qiáng)化可操作性，對(duì)非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪的有關(guān)認(rèn)定問題作了明確：

　　《解釋》第七條明確了本罪中“違法犯罪”的范圍，即包括犯罪行為和屬于刑法分則規(guī)定的行為類型但尚未構(gòu)成犯罪的違法行為。主要考慮：一是遵循立法原意。增設(shè)本罪的目的是為了對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪“打早打小”，因此司法實(shí)踐中不能僅局限于刑法條文列舉的詐騙、傳授犯罪方法、制作或者銷售違禁物品、管制物品等違法犯罪活動(dòng)，而應(yīng)當(dāng)理解為包括刑法分則規(guī)定的所有犯罪，以有效應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動(dòng)的新特點(diǎn)新趨勢(shì)。二是堅(jiān)持罪刑法定原則。實(shí)踐中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)“違法犯罪”應(yīng)做廣義理解，對(duì)于利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施違反治安管理處罰法或者其他法律法規(guī)規(guī)定、刑法未作規(guī)定的行政違法行為，也構(gòu)成本罪。例如，對(duì)利用網(wǎng)絡(luò)買賣駕照分?jǐn)?shù)、買賣仿真槍的違法行為也可以本罪追究刑事責(zé)任。我們認(rèn)為，這種觀點(diǎn)和做法違反了罪刑法定原則，其實(shí)質(zhì)是線下的違法行為在線上實(shí)施就構(gòu)成了犯罪，導(dǎo)致非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪呈現(xiàn)“口袋罪”傾向，反而不利于突出網(wǎng)絡(luò)犯罪的打擊重點(diǎn)，有必要作出限制，避免刑事打擊面不當(dāng)擴(kuò)大。

　　《解釋》第八條明確了本罪中“用于實(shí)施詐騙、傳授犯罪方法、制作或者銷售違禁物品、管制物品等違法犯罪活動(dòng)的網(wǎng)站、通訊群組”的認(rèn)定問題，主要從以實(shí)施違法犯罪活動(dòng)為目的而設(shè)立與設(shè)立后主要用于實(shí)施違法犯罪活動(dòng)兩個(gè)方面作了規(guī)定。

　　《解釋》第九條明確了本罪中“發(fā)布信息”的認(rèn)定問題，即包括利用信息網(wǎng)絡(luò)提供信息的鏈接、截屏、二維碼、訪問賬號(hào)密碼及其他指引訪問服務(wù)的行為，解決實(shí)踐中有的行為人規(guī)避法律、逃避打擊的問題。

　　《解釋》第十條明確了本罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)，主要包括五個(gè)方面：一是考慮到實(shí)踐中設(shè)立“釣魚網(wǎng)站”的常見情形，對(duì)假冒國(guó)家機(jī)關(guān)、金融機(jī)構(gòu)名義設(shè)立“釣魚網(wǎng)站”作了專門規(guī)定。二是從傳播范圍考慮，對(duì)設(shè)立網(wǎng)站、通訊群組的數(shù)量以及賬號(hào)數(shù)量規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)。三是從發(fā)布信息數(shù)量考慮，從在網(wǎng)站公開發(fā)布信息的條數(shù)、發(fā)送信息的賬號(hào)數(shù)量、通訊群組人數(shù)、社交網(wǎng)絡(luò)關(guān)注賬號(hào)人數(shù)等方面規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)。四是從行為人違法所得考慮，規(guī)定了違法所得數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。五是從行為人主觀惡性考慮，規(guī)定了二年內(nèi)曾因非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)、危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全受過行政處罰，又非法利用信息網(wǎng)絡(luò)的情形。

　　（三）關(guān)于幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的有關(guān)認(rèn)定問題

　　為了及時(shí)調(diào)整刑法懲處網(wǎng)絡(luò)犯罪幫助行為的策略，體現(xiàn)幫助行為正犯化的立法思路，刑法修正案（九）增設(shè)刑法第二百八十七條之二幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪。《解釋》遵循立法原意，結(jié)合執(zhí)法司法實(shí)踐情況，對(duì)幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的有關(guān)認(rèn)定問題作了明確：

　　《解釋》第十一條明確了本罪中“明知”的認(rèn)定問題。根據(jù)刑法規(guī)定，構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，以明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪為前提。實(shí)踐中存在兩種情形：一種情形是行為人確實(shí)不知道，只是疏于管理；另一種情形則是行為人雖然明知，但放任或者允許他人的犯罪行為，而司法機(jī)關(guān)又難以獲得其明知的證據(jù)，導(dǎo)致刑事打擊遇到障礙。因此，本條堅(jiān)持主客觀相一致原則，總結(jié)歸納了七種可以推定“明知”的情形：一是經(jīng)監(jiān)管部門告知后仍然實(shí)施有關(guān)行為的，即網(wǎng)信、電信、公安等監(jiān)管部門告知行為人，他人利用其提供的技術(shù)支持或者幫助實(shí)施犯罪，仍然繼續(xù)提供技術(shù)支持或者幫助的。考慮到實(shí)際監(jiān)管執(zhí)法情況，這里的“告知”不以書面形式為限。二是接到舉報(bào)后不履行法定管理職責(zé)的，即行為人接到舉報(bào)，知道他人利用其提供的技術(shù)支持或者幫助實(shí)施犯罪，不按照網(wǎng)絡(luò)安全法等法律法規(guī)履行停止提供服務(wù)、停止傳輸、消除等處置義務(wù)的。三是交易價(jià)格或者方式明顯異常的，即行為人的交易價(jià)格明顯偏離市場(chǎng)價(jià)格，交易方式明顯不符合市場(chǎng)規(guī)律的。四是提供專門用于違法犯罪的程序、工具或者其他技術(shù)支持、幫助的，即行為人提供的程序、工具或者支持、幫助，不是正常生產(chǎn)生活和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)所需，只屬于為違法犯罪活動(dòng)提供幫助的專門服務(wù)的，比如建設(shè)“釣魚網(wǎng)站”、制作專用木馬程序等。五是頻繁采用隱蔽上網(wǎng)、加密通信、銷毀數(shù)據(jù)等措施或者使用虛假身份，逃避監(jiān)管或者規(guī)避調(diào)查的。六是為他人逃避監(jiān)管或者規(guī)避調(diào)查提供技術(shù)支持、幫助的。七是其他足以認(rèn)定行為人明知的情形。

　　《解釋》第十二條明確了本罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)。本條第一款規(guī)定的一般入罪標(biāo)準(zhǔn)，主要包括六個(gè)方面：一是從提供幫助的范圍考慮，對(duì)被幫助對(duì)象的數(shù)量規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)。二是考慮提供支付結(jié)算幫助的行為，對(duì)支付結(jié)算金額規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)。三是考慮提供投放廣告等幫助的行為，對(duì)以投放廣告等方式提供資金數(shù)額規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)。四是從行為人違法所得考慮，規(guī)定了違法所得數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。五是從行為人主觀惡性考慮，規(guī)定了二年內(nèi)曾因非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)、危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全受過行政處罰，又幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)的情形。六是考慮被幫助對(duì)象實(shí)施犯罪活動(dòng)的情況，規(guī)定了被幫助對(duì)象實(shí)施的犯罪造成嚴(yán)重后果的情形。本條第二款明確規(guī)定了特殊入罪標(biāo)準(zhǔn)。按照傳統(tǒng)的共犯理論，幫助行為構(gòu)成犯罪以實(shí)行行為構(gòu)成犯罪為前提，需要有共同的犯罪故意和犯罪行為。但在網(wǎng)絡(luò)犯罪中，一方面，網(wǎng)絡(luò)犯罪形成比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)行行為和幫助行為被分為若干個(gè)環(huán)節(jié)，相互緊密聯(lián)系，又帶有相對(duì)獨(dú)立性，一定意義上不同于傳統(tǒng)共犯的特點(diǎn)，通常不是“一對(duì)一”，而是“一對(duì)多”“多對(duì)多”，犯罪鏈條比較復(fù)雜，被害人也具有不特定性，有時(shí)很難完全查清全案各個(gè)環(huán)節(jié)；另一方面，網(wǎng)絡(luò)犯罪的幫助行為相較于傳統(tǒng)的幫助行為，其對(duì)于完成犯罪起著越來越大的決定性作用，社會(huì)危害性凸顯，有的如果全案衡量，甚至超過實(shí)行行為。因此，為體現(xiàn)立法本意，本款明確在特殊情況下本罪可以不要求被幫助對(duì)象構(gòu)成犯罪，同時(shí)作了適當(dāng)限制：一是確因客觀條件限制無(wú)法查證被幫助對(duì)象是否達(dá)到犯罪的程度。主要是為了避免偵查機(jī)關(guān)避重就輕、“點(diǎn)到為止”，在不深挖犯罪鏈條、查證共同犯罪的情況下即簡(jiǎn)單適用本罪追究刑事責(zé)任。二是入罪標(biāo)準(zhǔn)高于一般入罪標(biāo)準(zhǔn)，即數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到五倍或者造成特別嚴(yán)重后果的，此時(shí)幫助行為本身就具有十分嚴(yán)重的社會(huì)危害性，達(dá)到單獨(dú)刑事追究的程度。

　　《解釋》第十三條明確了本罪中被幫助對(duì)象實(shí)施犯罪的認(rèn)定問題。根據(jù)刑法規(guī)定，構(gòu)成本罪以被幫助對(duì)象構(gòu)成犯罪為前提。本條參照最高人民法院《關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》《關(guān)于審理掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問題的解釋》的有關(guān)規(guī)定，明確被幫助對(duì)象實(shí)施的犯罪行為以可以確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于尚未到案、尚未依法裁判或者因未達(dá)到刑事責(zé)任年齡等原因依法未予追究刑事責(zé)任的，不影響本罪的認(rèn)定，以避免放縱對(duì)本罪的追究或者影響訴訟效率。

　　此外，《解釋》第十四條至第十八條還分別明確了單位實(shí)施本解釋犯罪的處罰、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理的情形、相關(guān)數(shù)量或者數(shù)額累計(jì)計(jì)算、宣告職業(yè)禁止和禁止令的適用、罰金刑的適用等問題。

　　（作者單位：最高人民檢察院法律政策研究室）

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